转发能源中心：上海国际能源交易中心违规处理实施细则

(本细则自2017年5月11日发布实施，2019年8月2日第一次修订，

2021年11月19日第二次修订)

第 一 章 总 则

第 一 条 为了加强期货市场管理，规范期货交易行为，保障 期货市场参与者的合法权益，根据《上海国际能源交易中心交易 规则》的有关规定，制定本细则。

第二条 本细则所称违规行为是指期货市场参与者及其工作 人员违反上海国际能源交易中心(以下简称能源中心)业务规则 及其他有关规定的行为。

前款所称的期货市场参与者包括： ( 一 )会员；

(二)境外特殊参与者；

(三)境外中介机构；

(四)做市商；

(五)客户；

(六)指定交割仓库及其他交割服务机构；

(七)指定存管银行；

(八)指定检验机构；

(九)信息技术服务机构；

(十)能源中心认定的期货市场其他参与者。

第三条 能源中心根据公平、公正的原则，以事实为依据， 对违规行为进行调查、认定和处理。

第四条 期货市场参与者的违规行为已受到行政机关或者司法机关处罚的，能源中心可以从轻、减轻或者免予处理。

第五条 从事能源中心期货交易相关业务活动适用本细则。

 

第 二 章 稽 查

第六条 稽查是指能源中心根据业务规则及其他有关规定， 对期货市场参与者的业务活动进行的检查和调查。

稽查可以通过现场或者非现场方式进行。

第七条 能源中心进行稽查时，可以行使下列职权：

(一)查阅、复制与期货交易有关的信息、资料；

(二)要求期货市场参与者提供年报、第三方审计报告等； 要求境外特殊参与者、境外中介机构或者境外客户提供境外监管 机构出具的监管报告；

(三)对期货市场参与者进行调查、取证、约谈等；

(四)要求期货市场参与者申报、陈述、解释、说明有关情 况；

(五)查询期货市场参与者期货业务相关的银行账户；

(六)检查期货市场参与者期货业务相关的交易、结算及财 务等技术系统；

(七)制止、纠正、处理违规行为；

(八)法律、法规、规章以及能源中心业务规则规定的其他

职 权 。

第八条 期货市场参与者应当接受能源中心的监督管理，配 合能源中心稽查工作。

第九条 能源中心可以根据业务规则以及其他有关规定，对 期货市场参与者的业务活动进行定期和不定期的检查。

第十条 能源中心建立投诉、举报机制。投诉、举报人应当身份真实、明确；投诉、举报人不愿公开其身份的，能源中心应 当为其保密。

第十一条 对日常监管工作中发现的、投诉举报的、期货监  管部门及司法机关等单位移交的或者通过其他途径获得的违规 线索，能源中心应当进行调查，认为涉嫌违规需要予以纪律处分  的，应当进行立案并告知当事人；认为涉嫌违规，但情节显著轻  微、未对期货市场造成不良影响的，可以采取列入重点关注名单、 口头警示、出具书面警示函、自律谈话、要求提交书面承诺等自  律管理措施。

第十二条 对已经立案的涉嫌违规案件，能源中心应当指定 专人负责调查。调查取证应当由两名以上调查人员参加，并出示 本人工作证或者能源中心的证明文件。

第十三条 调查人员认为自己与本案有利害关系或者其他可 能影响案件公正处理的，应当申请回避。

被调查人认为调查人员与本案有关、可能影响公正办案的， 有权申请有关人员回避。

能源中心认为调查人员应当回避的，指令其回避。

调查人员的回避由能源中心稽查部门负责人决定。稽查部门 负责人的回避由能源中心总经理决定。

第十四条 证据包括书证、物证、当事人陈述、证人证言、 调查笔录、鉴定意见、视听资料、电子数据等能够证明案件真实 情况的一切材料。

证据应当经过调查核实才能作为定案的根据。

第十五条 询问被调查人应当制作调查笔录。调查笔录应当 交被调查人核对，核对无误后，被调查人和调查人员应当在调查笔录上签名。被调查人拒绝签名的，调查人员应当注明原因。

书证、物证、视听资料和电子数据等证据的提取应当制作提 取笔录，注明提取的时间和地点等，并由提供人签名或者盖章确 认。鉴定意见应当由中国证监会或者能源中心认定的有权鉴定单 位做出，并由鉴定单位和鉴定人签字盖章。

第十六条 调查人员在检查和调查过程中应当严格遵守保密 制度，不得滥用职权。

期货市场参与者在接受能源中心检查和调查过程中应当严 格履行保密义务。

第十七条 期货市场参与者涉嫌违法违规，经能源中心立案 调查的，在作出处理决定之前，为防止违规行为后果进一步扩大， 确保违规案件处理决定的执行，能源中心可以采取下列限制性措  施：

(一)暂停开通新的交易编码；

(二)限制出金；

(三)限制入金；

(四)限制指定交割仓库的交割业务、交割服务机构的相关 业务、指定存管银行的存管业务或者信息技术服务机构的信息技 术服务业务；

(五)降低持仓限额、套期保值交易额度、套利交易额度或 者标准仓单持有量；

(六)限制开仓；

(七)提高保证金标准；

(八)限期平仓；

(九)强行平仓。

能源中心采取前款第七项至第九项措施后，应当及时报告中 国证监会。

能源中心采取限制性措施的，应当以书面、录音电话等可记 录的方式通知处置对象，并说明采取限制性措施的依据。

第三章违规处理

第十八条 有多种违规行为的，分别定性，数罚并用。多次 违规的，从重或者加重处理。

单位实施本办法规定违规行为的，能源中心可以对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员依照相关规定进行处理。

第十九条 期货公司会员具有下列违反经纪业务管理规定行 为之一的，责令改正，没收违规所得，能源中心可以根据情节轻 重给予警告、通报批评、公开谴责、强行平仓、暂停部分期货或 者期权业务、暂停开仓交易12个月以下、取消会员资格、宣布 为“不受市场欢迎的人”的纪律处分；没有违规所得或者违规所 得不满10万元的，可以并处50万元以下的违规惩罚金；违规所 得10万元以上的，可以并处违规所得1倍以上5倍以下的违规 惩罚金：

(一)为未履行开户手续或者未按规定履行开户手续的客户 进行期货交易的；

(二)违反交易编码管理制度的；

(三)未按规定履行审核义务，为不符合开户条件的客户办 理开户手续的；

(四)未按规定履行交易者适当性管理义务的；

(五)未如实向客户说明期货交易风险或者不签署风险说明 书的 ；

(六)向客户作获利保证或者与客户私下约定分享盈利或者 共担风险损失的；

(七)未按规定为自己或者他人交易的；

(八)未按客户委托事项进行交易，故意阻止、延误或者改 变客户下单指令，诱导、强制客户进行交易的；

(九)未将客户指令下达至能源中心，私下对冲的；

(十)未将自有资金与客户资金分户存放的； (十一)无正当理由拖延客户出入金的；

(十二)允许客户在保证金或者权利金不足时开仓交易，或 者在期权买方客户资金不足时接受客户行权申请的；

(十三)挪用或者擅自允许他人挪用客户资金或者套用不同 账户资金的；

(十四)故意制造或者散布虚假或者容易使人误解的信息进 行误导的；

(十五)泄露客户委托事项或者其他交易秘密的；

(十六)未按规定向客户提供有关成交结果、资金结算报表 的；

(十七)违反中国证监会和能源中心对经纪业务管理规定的 其他行为。

第二十条 境外特殊经纪参与者具有下列违反经纪业务管理 规定行为之一的，责令改正，没收违规所得，能源中心可以根据 情节轻重给予警告、通报批评、公开谴责、强行平仓、暂停部分 期货或者期权业务、暂停开仓交易12个月以下、取消其资格、 宣布为“不受市场欢迎的人”的纪律处分；没有违规所得或者违 规所得不满10万元的，可以并处50万元以下的违规惩罚金；违规所得10万元以上的，可以并处违规所得1倍以上5倍以下的 违规惩罚金：

(一)为未履行开户手续或者未按规定履行开户手续的客户 进行期货交易的；

(二)违反交易编码管理制度的；

(三)未按规定履行审核义务，为不符合开户条件的客户办 理开户手续的；

(四)未按规定履行交易者适当性管理义务的；

(五)未如实向客户说明期货交易的风险或者不签署风险说 明书的；

(六)未按规定为自己或者他人交易的；

(七)未按客户的委托事项进行交易，故意阻止、延误或者 改变客户下单指令，诱导、强制客户进行交易的；

(八)未将客户交易指令下达至能源中心撮合，私下对冲的；

(九)未将自有资金与客户资金分户存放的；

(十)故意制造或者散布虚假的或者容易使人误解的信息进 行误导的；

(十一)泄露客户委托事项或者其他交易秘密的；

(十二)未按规定向客户提供有关成交结果、资金结算报表 的；

(十三)违反中国证监会和能源中心对经纪业务管理规定的 其他行为。

第二十一条 会员、境外特殊参与者具有下列行为之一的， 责令改正，能源中心可以根据情节轻重给予警告、通报批评、公 开谴责、暂停部分期货或者期权业务、暂停开仓交易12个月以下、取消其资格的纪律处分：

(一)未按能源中心规定履行报告义务的；

(二)未按规定的期限要求向能源中心报送财务报表等有关 材料的；

(三)未按大户持仓报告制度向能源中心履行申报义务，或 者作虚假报告、隐瞒不报的；

(四)未协助能源中心采取限制性措施、纪律处分措施或者 其他自律管理措施的；

(五)未按能源中心规定及时缴纳年费等有关费用的；

(六)未按规定保管有关交易、结算、交割、财务、会计等 资料的；

(七)伪造、变造、买卖各种凭证或者审批文件的；

(八)私下转让或者处分会员、境外特殊参与者资格或者交 易席位的；

(九)通过期货交易从事洗钱、恶意换汇等非法活动的；

(十)未按规定履行客户交易终端信息采集及接入认证义务 的；

(十一)未按规定履行客户管理义务的；

(十二)未按规定履行境外中介机构备案义务的；

(十三)违反国家法律、法规、规章和违反有关规定的其他 行为。

第二十二条 会员、境外特殊参与者无正当理由未在规定期 限内执行强行平仓的，能源中心可以根据情节轻重给予警告、通 报批评、公开谴责、暂停部分期货或者期权业务、暂停开仓交易 12个月以下的纪律处分，可以并处50万元以下的违规惩罚金。

第二十三条 会员具有下列违反能源中心结算管理规定行为 之一的，责令改正，能源中心可以根据情节轻重给予警告、通报 批评、公开谴责、暂停部分期货或者期权业务、暂停开仓交易 12个月以下、取消会员资格的纪律处分，可以并处50万元以下 的违规惩罚金：

(一)未按时足额缴纳保证金的；

(二)在结算报告书、交易月报表和其他结算文件资料中作 不真实、不完整记载的；

(三)未按规定对保证金进行分账管理的；

(四)未按规定实行当日结算的；

(五)伪造、变造交易记录、会计报表、账册的；

(六)虚开发票以及其他伪造票证的；

(七)违反能源中心结算管理规定的其他行为。

第二十四条 境外中介机构具有下列情形之一的，责令改正， 能源中心可以根据情节轻重给予警告、通报批评、公开谴责的纪 律处分：

(一)拒不配合能源中心对客户违规调查的；

(二)违反《上海国际能源交易中心会员管理细则》第四章 业务规则或者违反《上海国际能源交易中心境外特殊参与者管理 细则》第四章业务规则相关规定的；

(三)未按规定履行交易者适当性管理义务的；

(四)违反能源中心关于境外中介机构其他有关规定的。

境外中介机构有上述情形之一的，能源中心可以根据情节轻 重决定取消该境外中介机构的备案；境外中介机构有上述情形之 一且逾期未改正，或者涉嫌违法违规、出现重大风险，可能危及期货市场稳健运行、损害客户合法权益的，能源中心可以要求期 货公司会员、境外特殊经纪参与者暂停或者终止与该境外中介机 构的委托业务。

境外中介机构被暂停或者终止与期货公司会员、境外特殊经 纪参与者的委托代理业务后，不得代理新增客户或者开新仓；客 户要求移仓至其他机构的，应当配合完成。

第二十五条 会员、境外特殊参与者、境外中介机构或者客  户在套期保值交易额度、套利交易额度申报过程中协助提供虚假  材料，或者违反能源中心套期保值、套利交易其他管理规定的， 责令改正，没收违规所得，能源中心可以根据情节轻重给予警告、 通报批评、公开谴责、调整或者取消套期保值或者套利交易额度、 暂停受理套期保值或者套利交易额度申请、暂停开仓交易12个 月以下、暂停部分期货或者期权业务、强行平仓、取消相应资格、 宣布为“不受市场欢迎的人”的纪律处分，可以并处其其获准的  套期保值持仓或者套利交易持仓总金额5% 以下的违规惩罚金。

第二十六条 非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者做市  商或者客户等期货市场参与者具有下列违反能源中心持仓管理  规定行为之一的，责令改正，没收违规所得，能源中心可以根据  情节轻重给予强行平仓、警告、通报批评、公开谴责、暂停开仓  交易12个月以下、暂停部分期货或者期权业务、取消相应资格  的纪律处分，可以并处其违规持仓总金额5% 以下的违规惩罚金：

(一)利用分仓等不正当手段，规避能源中心持仓限制的；

(二)持仓超限被能源中心强行平仓的，但因价格涨跌停板 限制或者其他市场原因未能自行平仓的除外；

(三)多次在交割月或者临近交割月合约持仓超限的；

(四)违反能源中心持仓管理规定的其他行为。

期货公司会员、境外特殊经纪参与者或者境外中介机构未及 时、准确、完整地向客户传达能源中心持仓管理规定的，能源中 心可以参照适用前款规定给予相应纪律处分。

第二十七条 非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者、做  市商或者客户等期货市场参与者利用不正当手段规避能源中心  交易限额制度，超限交易的，责令改正，没收违规所得，能源中 心可以根据情节轻重给予警告、通报批评、公开谴责、强行平仓、 暂停开仓交易12个月以下、暂停部分期货或者期权业务、取消 相应资格的纪律处分，可以并处50万元以下的违规惩罚金。

第二十八条 非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者、客 户等期货市场参与者具有下列违反能源中心实际控制关系账户 管理规定行为之一的，责令改正，能源中心可以根据情节轻重给 予警告、通报批评、公开谴责、暂停开仓交易12个月以下、暂停 部分期货或者期权业务、取消相应资格的纪律处分，可以并处50 万元以下的违规惩罚金：

(一)具有实际控制关系，但是拒不如实报备的；

(二)无正当理由拒不回复，或者不如实回复能源中心询问、 调查，或者隐瞒事实真相、故意回避的；

(三)不报备实控关系，多次规避能源中心异常交易行为管 理、风险控制管理等情形的；

(四)提供虚假材料申请解除实际控制关系的；

(五)违反能源中心实际控制关系账户管理规定的其他行 为。

会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构未履行对客户实际控制关系账户的管理职责，诱导或者协助客户提供虚假性材 料、隐瞒事实真相的，能源中心可以参照适用前款规定给予相应 纪律处分。

第二十九条 期货市场参与者具有下列违反信息管理、系统 管理或者交易通讯等设施管理规定行为之一的，责令改正，没收 违规所得，能源中心可以根据情节轻重给予警告、通报批评、公 开谴责、暂停部分期货或者期权业务、暂停开仓交易12个月以 下、取消相应资格的纪律处分，可以并处50万元以下的违规惩 罚 金 ：

(一)未经能源中心许可，擅自发布能源中心信息的；

(二)破坏或者未按要求使用能源中心交易、结算、交割及 标准仓单管理等系统，影响系统正常运作的；

(三)违反能源中心信息系统接入管理规定的；

(四)违反能源中心信息管理、系统管理或者交易通讯等设 备管理规定的其他行为。

第三十条 会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户参 与标准仓单业务的，违反能源中心规定的，责令改正，能源中心 可以根据情节轻重给予警告、通报批评、公开谴责、暂停从事标 准仓单业务、取消相应资格的纪律处分，可以并处50万元以下 的违规惩罚金。

第三十一条 期货市场参与者具有以下违反能源中心交易编 码管理规定行为之一的，责令改正，没收违规所得，能源中心可 以根据情节轻重给予警告、通报批评、公开谴责、强行平仓、暂 停部分期货或者期权业务、暂停开仓交易12个月以下、取消相 应资格的纪律处分，可以并处50万元以下的违规惩罚金：

(一)提供或者协助提供虚假开户资料的；

(二)做市商通过出租、出借、委托做市等方式将做市交易 编码交由他人使用，或者使用做市交易编码从事与做市无关的其 他交易的；

(三)使用他人做市交易编码，代替他人做市的；

(四)盗取、骗取、借用他人交易编码，实施违规行为的；

(五)出借或者未妥善保管交易编码，导致交易编码被他人 使用实施违规行为的；

(六)违反能源中心交易编码管理相关规定的其他行为。

第三十二条 期货市场参与者具有下列违反交易管理规定行 为之一的，责令改正，没收违规所得，能源中心可以根据情节轻 重给予警告、通报批评、公开谴责、强行平仓、暂停部分期货或 者期权业务、暂停开仓交易12个月以下、取消相应资格、宣布 为不受市场欢迎的人的纪律处分；没有违规所得或者违规所得不 满10万元的，可以并处50万元以下的违规惩罚金；违规所得 10万元以上的，可以并处违规所得1倍以上5倍以下的违规惩 罚 金 ：

(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信 息优势，连续或者联合买卖合约，影响或者企图影响期货交易价 格或者期货交易量的；

(二)单独或者合谋，利用不正当手段，规避能源中心的持 仓限制，超限持仓，影响或者企图影响期货交易价格，或者扰乱 市场秩序的；

(三)按照事先约定或者安排的时间、价格或者方式进行相 互交易，影响或者企图影响期货交易价格或者期货交易量、转移资金、扰乱市场秩序或者谋取不正当利益的；

(四)不以成交为目的申报买卖合约，进行与申报方向相反 的交易或者以其他方式谋取相关利益，影响或者企图影响期货交 易价格或者期货交易量、误导其他市场参与者、增加系统负荷或 者扰乱市场秩序的；

(五)在自己实际控制的账户之间发生相互交易，影响或者 企图影响期货交易价格或者期货交易量、转移资金、扰乱市场秩 序或者谋取不正当利益的；

(六)期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内 幕信息或者知悉能源中心商业秘密的人，在对期货交易价格有重 大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息或者商业秘密进行期货 交易或者向他人泄露内幕信息或者商业秘密，使他人利用内幕信 息或者商业秘密进行期货交易的；

(七)以囤积现货、虚占交割仓库库容或者控制大量标准仓 单等方式，影响或者企图影响期货市场行情或者交割的；

(八)编造或者传播虚假信息、误导性信息或者不确定的重 大信息，影响期货交易价格或者交易量，并进行相关交易或者谋 取不正当利益的；

(九)通过对合约或者合约标的物作出公开评价、预测或者 投资建议，影响期货交易价格或者期货交易量，并进行与其评价、 预测或者投资建议方向相反的期货交易或者谋取不正当利益的；

(十)采取程序化交易方式下达交易指令，影响能源中心系 统安全或者扰乱正常交易秩序的；

(十一)以非善意的期转现行为，扰乱市场秩序的；

(十二)违反中国证监会和能源中心有关交易管理规定，影响或者企图影响期货交易价格、期货交易量或者扰乱期货市场秩 序的其他行为。

第三十三条 期货市场参与者编造或者传播虚假信息或者误 导性信息，损害能源中心声誉或者扰乱期货市场秩序的，责令改  正，能源中心可以根据情节轻重给予警告、通报批评、公开谴责、 强行平仓、暂停部分期货或者期权业务、暂停开仓交易12个月 以下、取消相应资格、宣布为“不受市场欢迎的人”的纪律处分， 可以并处50万元以下的违规惩罚金。

第三十四条 期货市场参与者具有下列情形之一的，能源中 心可以调整当日结算价和交割结算价：

(一)在自己实际控制的账户间发生相互交易，严重影响交 割结算价或者期权行权结果的；

(二)其他违规行为导致期货交易价格异常波动或者瞬间大 幅度偏离市场价格，严重影响交割结算价或者期权行权结果的。

第三十五条 能源中心调查发现期货市场参与者具有下列涉 嫌违法行为之一的，应当及时报告中国证监会，提请立案稽查， 并可以采取限制出金、暂停开仓交易等限制性措施：

( 一)操纵市场的；

(二)内幕交易的；

(三)编造、传播虚假信息的；

(四)涉嫌违法的其他行为。

第三十六条 结算交割员具有下列行为之一的，责令改正， 能源中心可以根据情节轻重给予警告、通报批评、公开谴责、暂 停结算交割员资格12个月以下、取消结算交割员资格的纪律处 分；可以并处1千元以上1万元以下的违规惩罚金：

(一)采取虚假、欺骗或者其他不正当手段骗取结算交割员 资格的；

(二)伪造、变造、借用结算交割员证件的。

结算交割员所在会员单位有过错的，应当承担相应责任。

第三十七条 指定交割仓库具有下列行为之一的，责令改正， 没收违规所得，能源中心可以根据情节轻重给予警告、通报批评、 公开谴责、减少核定库容、暂停交割业务、取消其交割仓库资格、 宣布为“不受市场欢迎的人”的纪律处分；没有违规所得或者违 规所得不满10万元的，可以并处50万元以下的违规惩罚金；违 规所得10万元以上的，可以并处违规所得1倍以上5倍以下的 违规惩罚金：

(一)违反国家有关规定参与期货交易的；

(二)出具虚假仓单的；

(三)进行虚假性、误导性、故意隐瞒或者遗漏重要事实的 申报、陈述、解释或者说明的；

(四)擅自移动、处理或者盗卖交割商品的；

(五)泄露与期货有关不宜公开的仓储信息或者散布虚假信 息误导市场的；

(六)仓储场地变更、发生交割商品或者仓储设施等被司法 机关查封、扣押或者交割商品严重受损、灭失等风险事件，未及 时向能源中心报告或者未按能源中心要求向市场公告的；

(七)与他人联手，影响或者企图影响期货市场价格的；

(八)标准仓单所示商品中有牌号、商标、规格、质量等混 杂的；

(九)交割商品与单证不符的；

(十)交割商品没有或者缺少规定证明文件的；

(十一)交割商品的捆数、块数、包装要求和能源中心规定 不符的；

(十二)未完成规定的检验项目而出具仓单的；

(十三)未在标准仓单管理系统中对信息进行审核，或者未 及时、有效维护库存等数据，造成严重后果的；

(十四)入库、出库发生错误的；

(十五)因保管不当，引起储存商品变质、灭失的；

(十六)在搬运、装卸、堆码等作业过程中造成包装和商品 损坏的；

(十七)商品交割中滥行收费的；

(十八)故意制造履约障碍，造成卖方或者买方违约的；

(十九)违反期货交割业务规则，限制、故意拖延交割商品 的入库、出库的；

(二十)拒绝、阻挠能源中心依法依规监督检查的；

(二十一)无正当理由不按时交货或者不配合质检机构检验 的；

(二十二)违反中国证监会和能源中心规定的其他行为。

交割服务机构具有前款所列行为的，按照前款规定予以处 理。

第三十八条 期货市场参与者在实物交割环节违约或者采用 其他不正当手段，扰乱实物交割的正常秩序，能源中心可以根据 情节轻重给予警告、通报批评、公开谴责、暂停开仓交易12个 月以下、暂停部分期货或者期权业务的纪律处分，可以并处50 万元以下的违规惩罚金。

第三十九条 指定检验机构具有下列行为之一的，责令改正， 能源中心可以根据情节轻重，给予警告、通报批评、公开谴责、 暂停指定检验业务、取消其指定检验机构资格的纪律处分，可以  并处50万元以下的违规惩罚金：

(一)违反有关规定计量检验的；

(二)出具、协助出具虚假检验报告的；

(三)无正当理由拒不配合指定交割仓库或者货主及时进行 检验，影响正常入出库的；

(四)违反能源中心有关指定检验机构管理规定的其他行 为。

第四十条 指定存管银行未履行《上海国际能源交易中心指 定存管银行管理细则》等业务规则中指定存管银行相关义务的， 责令改正，能源中心可以根据情节轻重给予警告、通报批评、公 开谴责、暂停部分存管业务、取消指定存管银行资格的纪律处分， 可以并处50万元以下的违规惩罚金。

第四十一条 期货市场参与者以各种手段扰乱交易管理秩序 的，责令改正，能源中心可以根据情节轻重给予警告、通报批评、 公开谴责、暂停部分期货或者期权业务、暂停开仓交易12个月  以下、取消相应资格、宣布为“不受市场欢迎的人”的纪律处分， 可以并处50万元以下的违规惩罚金。

第四十二条 期货市场参与者具有下列行为之一的，责令改  正，能源中心可以根据情节轻重给予警告、通报批评、公开谴责、 暂停开仓交易12个月以下、暂停部分期货或者期权业务、取消 相应资格、宣布为“不受市场欢迎的人”的纪律处分，可以并处  50万元以下的违规惩罚金：

(一)拒绝、阻碍、拖延等不配合能源中心检查、调查或者 违反保密义务的；

(二)无正当理由未按能源中心要求的时间、方式接受调查、 检查的；

(三)进行虚假性、误导性或者遗漏重要事实的申报、陈述、 解释或者说明，或者提供虚假的文件、资料或者信息的；

(四)不执行能源中心纪律处分决定、限制性措施或者其他 自律管理措施的；

(五)未遵守能源中心风险警示制度有关规定或者整改要求 的。

 

第四章自律和解

第四十三条 能源中心实行自律和解制度。能源中心在对公 民、法人或者其他组织(以下简称和解相对人)涉嫌违规行为进 行调查过程中，根据和解相对人的申请，与其就改正涉嫌违规行 为，消除涉嫌违规行为不良后果，交纳自律和解金等事项进行协 商达成自律和解协议，并据此终止调查程序。

第四十四条 实施自律和解，应当遵循公平、自愿、协商、 效能原则。

第四十五条 和解相对人涉嫌实施违反能源中心市场监督管 理规定的行为，符合下列情形的，可以适用自律和解程序：

(一)和解相对人愿意采取有效措施补偿因其涉嫌违规行为 受到损失的交易者；

(二)采取自律和解方式有利于实现监督管理目的，稳定和 明确市场预期，恢复市场秩序，保护交易者合法权益；

(三)能源中心已经正式立案，且经过了必要的调查程序，但案件事实或者法律关系尚难完全明确；

(四)以自律和解方式结案不违反法律、行政法规的禁止性 规定，不损害社会公共利益和他人合法权益。

第四十六条 具有下列情形之一的，能源中心不得与和解相 对人进行自律和解：

(一)和解相对人涉嫌违规行为的事实清楚，证据充分，规 则适用明确，应当给予违规处理决定的；

(二)和解相对人涉嫌违法、犯罪的；

(三)能源中心根据审慎原则认定不适宜自律和解的。

第四十七条 和解相对人自能源中心立案调查后至作出处理 决定前，可以提出自律和解申请。能源中心可根据和解相对人行 为后果，以交纳相应数额的自律和解金、签署自律和解协议等形 式进行结案处理。

第四十八条 能源中心在结案处理后，可以对和解相对人履 行承诺的情况进行监督检查，有下列情形之一的，应当恢复调查：

( 一)未履行承诺的；

(二)结案处理的依据发生重大变化的；

(三)结案处理是基于被调查对象提供的不完整或者不真实 的信息作出的。

第四十九条 自律和解工作程序由能源中心另行规定。

 

第五章裁决与执行

第五十条 能源中心对违规行为核查后，事实清楚、证据确 凿的，依照能源中心章程、交易规则以及本细则规定予以裁决， 对实施违规行为的期货市场参与者进行纪律处分或者采取其他 自律管理措施。

纪律处分由能源中心作出决定并实施，其他自律管理措施由 能源中心或者能源中心指定部门作出决定并实施。

第五十一条 能源中心设立纪律处分审理机构，对拟进行纪 律处分的违规案件进行审理。

第五十二条 能源中心作出取消会员、境外特殊参与者资格、 宣布为“不受市场欢迎的人”的处理应当由能源中心董事会决定。

第五十三条 能源中心作出纪律处分裁决应当制作纪律处分 决定书。纪律处分决定书主要包括以下内容：

(一)当事人的姓名或者名称、住所；

(二)违规事实和证据；

(三)纪律处分种类和依据；

(四)纪律处分履行方式和期限；

(五)不服纪律处分决定申请复核途径和期限；

(六)作出纪律处分决定的日期。

第五十四条 能源中心应当将纪律处分决定书送达当事人， 并抄报中国证监会。能源中心可以直接或者委托其他机构送达纪 律处分决定书，送达方式包括邮寄送达、数据电文送达和公告送 达。

以邮寄方式送达的，自邮件寄出之日起，境内5个交易日、 境外10个交易日即视为送达。以数据电文形式送达的，该数据 电文进入当事人的特定系统即视为送达。

当事人下落不明、躲避或者规避送达、通过其他方式无法送 达的，能源中心可以在本中心网站发布公告，自公告之日起满10 个交易日即视为送达。

通过两种以上方式送达的，以最先送达之日为送达日期。

当事人的邮寄地址、传真号码、电话号码、电子邮箱等联系 方式以期货市场统一开户系统留存为准。当事人留存联系方式不 准确或者信息变更未书面告知能源中心的，应当承担无法接收纪 律处分决定书的相应后果。

能源中心有关违规调查处理的文书、通知、材料等，可以参 照前款规定进行送达。

第五十五条 能源中心作出的纪律处分决定书自送达之日起 生 效 。

当事人对纪律处分决定不服的，可以于决定书生效之日起10 个交易日内向能源中心书面申请复核一次，复核期间不停止决定 的 执 行 。

第五十六条 能源中心应当于收到复议申请书之日起两个月 内作出复核决定。复核决定为终局决定。

第五十七条 期货市场参与者应当履行或者配合履行能源中 心纪律处分决定。期货市场参与者不履行或者不配合履行纪律处 分决定相关义务的，能源中心可以强制执行。

第五十八条 纪律处分中，具有违规惩罚金的，当事人应当 自纪律处分决定书生效之日起5个交易日内将违规惩罚金如数 缴纳至能源中心指定账户。

对会员工作人员的违规惩罚金，由会员代缴；对指定交割仓 库工作人员的违规惩罚金，由指定交割仓库代缴。

会员、境外特殊参与者、境外中介机构应当配合执行能源中 心对做市商、客户的纪律处分，划拨做市商、客户在在该会员处 的 资 金 。

期货市场参与者逾期不缴纳罚没款项的，能源中心可以对其采取暂停开仓交易、暂停部分期货或者期权业务等措施直至其缴 纳罚没款项。

第五十九条 被能源中心宣布为“不受市场欢迎的人”的， 应当自宣布生效之日起20个交易日内清理原有持仓，了结交易 业务，结清债权债务。未在规定时间内清理持仓的，能源中心予 以强行平仓。

被中国证监会或者其他期货交易所宣布为“市场禁止进入 者”的，在市场禁止进入期限内不得从事能源中心期货、期权业 务，其在能源中心的原有持仓参照前款规定处理。

第六十条 能源中心可以根据情况将对期货市场参与者实施 的纪律处分通过能源中心网站或者其他方式予以公布，并根据中 国证监会有关规定记入证券期货市场诚信档案。

第六章纠纷调解

第六十一条 期货市场参与者之间发生的期货业务纠纷可以 自行协商解决，也可以提请能源中心调解。

第六十二条 能源中心的调解机构是能源中心法律与调解委 员会(以下简称调解委员会),其常设办事机构设在能源中心法 律部门。

第六十三条 调解应当在事实清楚、责任明确的基础上依据 国家有关期货交易的法律、法规和能源中心的规章制度进行。

第六十四条 当事人申请调解应当符合下列条件： ( 一)有调解申请书；

(二)有具体的事实、理由和请求；

(三)属于调解委员会的受理范围。

第六十五条 当事人向调解委员会申请调解，应当提交调解申请书和有关材料。

调解申请书应当写明以下事项：

(一)当事人的姓名或者名称、身份证号或者统一社会信用 代码、住所或者联系地址、电话号码等联系方式；

(二)请求调解的事实、理由以及要求；

(三)有关证据。

第六十六条 能源中心调解委员会收到调解申请后，应当认 真审查有关材料是否符合要求，并以书面方式通知当事人是否受 理。

第六十七条 有下列情形之一的，能源中心调解委员会不予 受 理 ：

(一)当事人已向人民法院起诉的；

(二)当事人已向仲裁机构申请仲裁的；

(三)当事人一方要求调解，另一方不愿意调解的；

(四)能源中心调解委员会认定不予受理的其他情形。

第六十八条 能源中心应当自受理调解申请之日起两个月内 完成调解。情况复杂，不能在规定期限内完成调解的，经双方当 事人同意后，可以继续调解；双方当事人未达成继续调解事宜的， 终止调解。

第六十九条 有下列情形之一的，能源中心调解委员会可以 终止调解：

(一)当事人不参加调解或者未经许可中途退出调解的；

(二)调解事项涉及第三人实体利益，且第三人不参加调解 或者不同意调解结果的；

(三)调解期间，当事人就调解事项另行起诉或者申请仲裁的；

(四)调解期间一方当事人要求终止调解的；

(五)在规定的期间内未能达成调解协议的；

(六)调解委员会认为需要终止调解的其他情形。

第七十条 当事人根据有关规定负有举证的责任。能源中心 认为必要时，可以调查收集证据。

第七十一条 能源中心调解纠纷，应当在查明事实，分清是 非和自愿的基础上调解，促使当事人相互谅解，达成协议。

第七十二条 经调解达成的协议应当记录在案，并制作调解 书。能源中心的调解书经当事人签字、盖章后生效。

第七十三条 调解不成的，当事人可以依法提请仲裁机构仲 裁或向人民法院起诉。

第 七 章 附 则

第七十四条 除具体条文另有规定外，本细则所称“期货市 场”、“期货业务”、“期货交易”等包括期权相关活动。

本细则所称指定交割仓库包括仓库和厂库。

第七十五条 本细则所称“以上”、“以下”均含本数。本细 则中的货币单位为人民币元，涉及外币资金的，按照行为发生时 的汇率折算人民币核定金额。

第七十六条 本细则解释权属于能源中心。

第七十七条 本细则自2022年1月1日起实施。